证券从业资格(旅游业税率)

一、挂号职工。证券公司中处置证券经营的职工应该相符《证券法》等法律法规、中国证监会划定、中国证券业协会（下称协会）自律划定规则的恳求，道德优胜，具有处置证券经营所需的专业才干。包括但不限于，满意根本恳求：道德规则，具有优胜的职业道德；近来三年未受过刑事处分；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或许已过禁入期；经由进程呼应的证券业从业职工资格考试等。在满意根本恳求基础上，处置证券出资咨询经营的职工还应该相符《证券、期货出资咨询管理暂行方法》第十三条相干划定。保荐代表人还应该相符《证券刊行上市保荐经营管理方法》第十一条相干划定。证券经纪人还应该相符《证券经纪人管理暂行划定》第七条相干划定。

证券公司中处置证券经营的职工应该向协会举办挂号。证券出资咨询组织、证券评级组织中处置证券相干经营的职工，参照证券公司中处置证券经营职工的有关划定举办挂号管理。从业职工不须恳求取得从业资格和执业证书。

二、挂号种别。从业职工挂号种别设为往常证券经营、证券经纪人、证券出资咨询（出资顾问）、证券出资咨询（分析师）、证券出资咨询（其他）、保荐代表人等六类。应该根据从业职工实际处置的经营种别和呼应恳求举办挂号，一致职工只能挂号为一个种别。

三、挂号程序。从业职工应该经由进程地址组织举办挂号，组织应该自从业职工入职（含试用期）之日起7个唯命是从日内，经由进程协会从业职工管理渠道，将经本组织查核过的从业职工挂号信息提交至协会举办挂号。挂号信息彻底的，协会在挂号后生成仅有挂号编号。挂号信息不彻底或不相符划定恳求的，协会照顾组织实时补正。

从业职工所处置的经营种别或其他首要挂号信息发生变化的，地址组织应该自发生变化之日起7个唯命是从日内处理变化挂号。从业职工去职的，地址组织应该自劳作相关（或托付代理相关）消除之日起7个唯命是从日内处理刊出挂号。

四、组织责任。组织应该保证所聘从业职工相符《证券法》等法律法规、中国证监会划定、协会自律划定规则的恳求。组织应该指定专人（挂号管理员）担任本组织从业职工的挂号信息查核和相同往常挂号管理唯命是从，保证挂号信息真实、正确、彻底。

五、挂号信息查询。协会将经由进程协会站从业职工信息公示栏目，宣告各组织从业职工的相干挂号信息及挂号编号，容易出资者查询。

六、违规处置赏罚。组织聘任不相符划定恳求的职工处置证券经营的，组织或从业职工在挂号中存在虚张声势等违规行为的，协会将视情节轻重选用自律管理脚步或纪律处分。从业职工遭到协会“暂停执业”纪律处分的，协会予以中止挂号。从业职工遭到刑事处分、被证券市场禁入或遭到协会“中止执业”纪律处分的，协会予以刊出挂号。

七、衔接布置。已取得执业证书的从业职工，视为已完结挂号，执业证书编号即为挂号编号，无需重新挂号。已提交执业注册恳求，但还没有取得执业证书的从业职工，相干恳求信息将主动转入挂号流程，组织无需重新填写挂号信息。