券商“白名单”迎近一年以来最大动态调整 华宝证券、西部证券、浙商证券暂时“出局”50中国建设银行企业上银行登录0亿

3月18日，证监会发表了2022年3月证券公司“白名单”。本次“白名单”包括27家证券公司，与证监会上一次发表的2021年12月证券公司“白名单”比较减少了3家，分别是华宝证券、西部证券和浙商证券。

回忆此前，证监会于2021年5月指出，证监会对公司办理、合规风控有用的证券公司实施“白名单”准则，并且会依据证券公司合规风控状况对“白名单”持续动态调整。

《每日经济新闻》记者注意到，自2021年5月初次发表包括29家券商的“白名单”以来，每次调整改变并不大，仅在2021年9月的“白名单”中增加了国开证券，因而2022年3月的“白名单”为现在为止动态调整改变最大的一次。

最新“白名单”有3家券商出局

3月18日，证监会表明，依据“白名单”动态调整机制，结合证券公司合规风控及事务危险状况，经证监局初评、会内相关部分复核，现发布2022年3月证券公司“白名单”。“白名单”首要供证券监管部分运用，证券公司不得将其用于广告、宣扬、营销等商业意图。

图片来历：证监会官

2021年3月证券公司“白名单”显现，本次合计包括27家券商，既包括中信证券、国泰君安、华泰证券、中金公司等大型券商，也包括北京高华、高盛高华、国开证券、中航证券等中小型券商。

值得注意的是，记者整理发现，与前一次，即2021年12月发表的包括30家券商的“白名单”比较，本次2022年3月的“白名单”减少了3家券商，分别是华宝证券、西部证券和浙商证券。

回忆此前，2021年5月，证监会发表第一批证券公司“白名单”时指出，依照“分类监管、放管结合”的思路，证监会对公司办理、合规风控有用的证券公司实施“白名单”准则，并在后续依据证券公司合规风控状况对“白名单”持续动态调整。从2021年5月到现在，证监会共发表过6次“白名单”，但依据整理，每次调整改变并不大，有时乃至未发生调整，仅在2021年9月发表的“白名单”中增加了国开证券。

如此看来，本次2022年3月的“白名单”中减少了3家券商，是现在为止“白名单”动态调整改变最大的一次。

本次华宝证券、西部证券和浙商证券出局“白名单”，详细原因没有发布。记者整理今年以来这三家券商所受的监管处分发现，仅有浙商证券旗下资管子公司浙商资管被处分过。

2022年1月，因内部操控不完善、运营办理混乱，浙江证监局发布了对浙商资管暂停私募财物办理产品存案6个月的处分，一起还对时任分担相关固定收益出资事务的高管等10人进行了相应的处分。

白名单决议了是否有资历竞赛立异事务试点

证监会曾表明，对归入白名单的证券公司将撤销部分监管定见书要求，一起对确有必要保存的监管定见书，简化唯命是从流程，从事前把关转为事中过后从严监督查看。

详细来说：一是能减则减。对归入白名单的证券公司，撤销发行永续次级债和为境外子公司发债供给担保许诺、为境外子公司增资或供给融资的监管定见书要求。

二是能简则简。简化部分监管定见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等请求，不再按既往程序寻求派出机构、沪深交易所定见，承认契合法定条件后直接出具监管定见书。

三是立异试点事务的公司须从白名单中发生，不受理未归入白名单公司的立异试点类事务请求。依照依法、审慎的准则，归入白名单的公司持续依照现有规矩及流程请求立异事务监管定见书。

四是未归入白名单的证券公司不适用监管定见书减免或简化程序，持续按现有流程请求各类监管定见书。

有券商点评称，证券公司“白名单”是证券职业监管连续“扶优限劣”的思路，监管经过白名单办理证券公司，引导券商职业注重合规运营。“白名单”准则利好合规风控办理水平较高的券商，一方面，在券商重财物化转型持续深化的布景下，“白名单”券商融资程序简化，有利于券商未来展开；另一方面，是否在“白名单”中决议了券商是否有资历竞赛立异事务试点，而立异事务是券商多元化展开、争夺新的成绩增长点的突破口。

记者注意到，上一年12月证监会发布了赞同10家券商(中信证券、国泰君安、银河证券、中金财富、国信证券、安信证券、招商证券、中信建投、申万宏源、华泰证券)展开证券公司账户办理功用优化试点，而这10家券商均在“白名单”内。