宝诚资产(沙河股份股票)

亿轩观市

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近期，上市公司实践操控人等“要害少量”操作本公司股票事情频频曝光。

证监会站9月8日更新的一则行政处罚决议书显现，证监会对时任凯瑞德实践操控人、董事长吴联模操作“凯瑞德”的行为进行了立案查询、审理，证监会决议对吴联模操作证券商场的行为，没收违法所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚款；对吴联模信息发表违法的行为，给予正告，并处以60万元罚款；并对吴联模采纳终身商场禁入办法。

借用30多个账户持有生意“凯瑞德”

2011年12月至2017年6月期间，吴联模为上市公司凯瑞德的实践操控人，并于2012年1月12日至2017年3月24日担任凯瑞德董事长。吴联模经过个人控股的浙江第五季实业有限公司（以下简称第五季实业）持有“凯瑞德”。涉案期间（2014年8月5日至2015年6月25日），第五季实业在2015年6月15日前持有“凯瑞德”3000万股，占上市公司总股本的17.05%；在2015年6月15日大宗生意减持850万股后持有“凯瑞德”2150万股，占上市公司总股本的12.22%。

2014年8月5日至2015年6月25日期间，吴联模除了运用第五季实业账户持有、生意“凯瑞德”外，亦借用别人账户持有、生意“凯瑞德”。吴联模借用的别人账户包含33个HOMS子账户、2个自然人账户和1个组织账户（以下总称账户组）。

涉案期间，凯瑞德运营状况继续恶化，亏本严峻，但由于吴联模操控凯瑞德发布一系列触及开展彩票事务、基金事务和互联金融等新体裁的利好信息，并经过接连生意、在自己实践操控的账户之间生意，拉抬“凯瑞德”股价，“凯瑞德”股价由2014年8月4日的7.79元上涨为2015年6月25日的24.15元，累计上涨210.01%，明显违背同期中小板综指130.24%的涨幅。期间“凯瑞德”股价曾到达前史最高价43.50元（2015年6月8日）。期间，账户组累计买入“凯瑞德”49413224股（含大宗生意），累计卖出“凯瑞德”38071108股。经证券生意所计算，吴联模上述生意共盈余8532.19万元。

详细来看，涉案期间，吴联模作为告贷人，向时任上海多伦实业股份有限公司实践操控人、董事长鲜某（依据公司公告，多伦股份时任董事长为鲜言）融资用于股票生意。鲜某向吴联模供给12.5亿元的资金和账户。鲜某将出借给吴联模的资金转入HOMS子账户(对应主账户为信任产品账户或个人账户)，由吴联模担任账户生意决议计划。吴联模在涉案期间向鲜某借用12个信任产品账户和1个自然人账户下挂的33个HOMS子账户。

图片来历：公司公告

注：2015年6月17日，公司名称由“上海多伦实业股份有限公司”变更为“匹凸匹金融信息服务（上海）股份有限公司”

吴联模除了向鲜某借用33个HOMS子账野外，还向鲜某及鲜某哥哥借用账户。这意味着，为确保相关信任产品所持股票仓位安稳和到期清仓时不对股价发生冲击，鲜某向吴联模供给自己和哥哥的账户接受信任产品行将到期的仓位，待新信任产品建立后再把个人账户里的持仓转至新信任产品账户。

此外，2015年6月初，吴联模作为告贷人，向上海银领金融信息服务有限公司(以下简称银领公司)融资用于股票生意。2015年6月8日，银领公司将2.24亿元告贷转入以职工名义建立的上海恣景实业有限公司(以下简称恣景公司)并将该账户供给给吴联模运用，吴联模自己转入部分确保金。2015年6月至11月期间，“恣景公司”账户为吴联模借用的配资账户。