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经济北京11月21日讯我国证监会站近来发布的我国证监会四川证监局行政监管办法（〔2019〕37号）显现，经查，何延龙、谢苏明、刘婧三人别离作为正源控股股份有限公司（以下简称“正源股份”，股票简称“ST正源(600321)”，600321.SH）的董事长、总司理、财政总监兼董秘，对公司以下事项负有首要职责：

一、大额相关买卖未实行审议程序和信息发表职责

2018年1月至7月间，控股股东正源房地产(512200)开发有限公司（以下简称“正源地产”）对正源股份供给财政赞助，累计产生金额53444.43万元。上述资金来往构成相关买卖，但正源股份未实行内部审议程序，也未及时实行信息发表职责，违背了《上市公司信息发表办理办法》第四十八条规则。

二、财政核算违背管帐准则并导致定时陈说发表不精确

1.前述相关资金来往中，22661.40万元由正源地产在2018年1月至3月间供给正源股份，后于2018年4月偿还，但正源股份未按管帐准则对有关资金流通进行账务处理，并导致公司一季报中少计财物22661.40万元，少计负债22661.40万元，一起导致2018年一季报、半年报、三季报及年报现金流量表少计对应的流入流出数据。

2.正源股份在2018年展开买卖事务过程中产生的运输费1564.02万元，该笔开销依照管帐准则应计入本钱科目，但公司计入费用科目，导致2018年报中多计费用1564.02万元，少计本钱1564.02万元。

3.正源股份2017年开端对双流西航港工业开发区45万M3/年出产线（包含新一线和新二线两条）停产进行环保技改，其中新二线在2018年头完结技改进行调试出产期间，公司未将调试品出售毛利194.39万元冲减在建工程的本钱，导致公司2018年年报中多计固定财物186.12万元，多计税前赢利186.12万元。

正源股份上述事项违背了《上市公司信息发表办理办法》第二条规则。

三、重要对外出资未及时发表展开状况

2017年8月26日，正源股份发表了参加建立北京新式博源出资办理合伙企业（有限合伙）（以下简称“新式博源”）事项，拟作为劣后级有限合伙人认缴出资6亿元（出资占比49.92%）。2017年12月31日，新式博源引进新的劣后级合伙人并从头签定合伙协议，正源股份认缴出资改变为1.08亿元，出资占比改变为9%。正源股份未及时公告该严重出资改变事项，迟至2018年4月才在2017年度陈说中扼要发表，违背了《上市公司信息发表办理办法》第三十二条规则。

何延龙、谢苏明、刘婧三人在正源股份以上事项中，未忠诚、勤勉实行职责，违背了《上市公司信息办理办法》第三条的规则。现依照《上市公司信息发表办理办法》第五十八条、第五十九条的规则，对何延龙、谢苏明、刘婧三人采纳监管说话的监督办理办法，并记入证券期货商场诚信档案。请何延龙、谢苏明、刘婧三人于2019年11月25日上午10时带着有用身份证到四川证监局承受监管说话。

据经济记者查询发现，四川国栋建造股份有限公司原名四川锦秀皮革股份有限公司是于1993年2月2日由绵阳市制革厂、四川国栋真空镀膜公司、成都市蜀都建造工程公司、广汉市明胶厂、绵阳市蓝鹰高蛋白厂五家企业为发起人,并向公司员工配售内部员工股,以征集方法建立的定向征集股份有限公司。2001年3月16日经我国证券监督办理委员会证监发行字(2001)19号文同意在上海证券买卖所揭露发行7000万股A股股票,并于2001年5月24日在上海证券买卖所正式挂牌上市买卖。2017年9月27日,公司名称由“四川国栋建造股份有限公司”变为“正源控股股份有限公司”。到2019年9月30日，正源房地产(512200)开发有限公司为正源股份榜首大股东，持有3.73亿股，持股份额为24.72%。

当事人何延龙历任华证管帐师事务所审计师；安永华明管帐师事务所审计师、司理；2010年7月至2015年4月任正源房地产(512200)开发有限公司财政总监；2015年5月至2017年2月任正源房地产(512200)开发有限公司董事、总司理；2017年2月起至今任正源房地产(512200)开发有限公司董事、董事长；2017年2月9日起至今任正源股份董事、董事长、战略委员会主任委员。

当事人谢苏明1999年4月至2013年6月历任北京金泰房地产(512200)开发集团公司营销中心司理、总监，副总司理；2013年6月至2017年1月任我国电建(601669)地产集团有限公司副总司理。2017年2月9日起至今担任正源股份总司理、第九届董事会董事。

当事人刘婧2000年8月至2004年6月历任我国工商银行(601398)成都市总府支行管帐司理、信贷司理；2006年3月至2010年12月历任汇丰银行（我国）有限公司成都分行工商事务部信贷主任、副总司理；2011年1月至2014年7月任富登出资信誉担保有限公司（新加坡淡马锡控股全资子公司）西南大区危险总监；2014年10月至2017年3月任四川聚信展开股权出资基金办理有限公司部分合伙人；2017年4月6日起至今任正源股份财政总监，并于2019年5月24日起担任正源股份董事会秘书。

《上市公司信息发表办理办法》第二条规则：信息发表职责人应当实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

信息发表职责人应当一起向一切出资者揭露发表信息。

在境内、外商场发行证券及其衍生种类并上市的公司在境外商场发表的信息，应当一起在境内商场发表。

《上市公司信息发表办理办法》第三十二条规则：上市公司发表严重事件后，已发表的严重事件呈现或许对上市公司证券及其衍生种类买卖价格产生较大影响的展开或许改变的，应当及时发表展开或许改变状况、或许产生的影响。

《上市公司信息发表办理办法》第四十八条规则：上市公司董事、监事、高档办理人员、持股5%以上的股东及其共同行动听、实践操控人应当及时向上市公司董事会报送上市公司相关人名单及相相联系的阐明。上市公司应当实行相关买卖的审议程序，并严格履行相关买卖逃避表决准则。买卖各方不得经过隐秘相相联系或许采纳其他手法，躲避上市公司的相关买卖审议程序和信息发表职责。

《上市公司信息发表办理办法》第五十八条规则：上市公司董事、监事、高档办理人员应当对公司信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公平性担任，但有充沛依据标明其现已实行勤勉尽责职责的在外。

上市公司董事长、司理、董事会秘书，应当对公司暂时陈说信息发表的实在性、精确性、完好性、及时性、公平性承当首要职责。

上市公司董事长、司理、财政担任人应对公司财政陈说的实在性、精确性、完好性、及时性、公平性承当首要职责。

《上市公司信息发表办理办法》第五十九条规则：信息发表职责人及其董事、监事、高档办理人员，上市公司的股东、实践操控人、收买人及其董事、监事、高档办理人员违背本办法的，我国证监会能够采纳以下监管办法：

（一）责令改正；

（二）监管说话；

（三）出具警示函；

（四）将其违法违规、不实行揭露许诺等状况记入诚信档案并发布；

（五）认定为不适当人选；

（六）依法能够采纳的其他监管办法。

以下为原文：

关于对正源控股股份有限公司董事长何延龙等3人采纳监管说话办法的决议

何延龙先生、谢苏明先生、刘婧女士：

经查，你们别离作为正源控股股份有限公司（以下简称正源股份或公司）的董事长、总司理、财政总监兼董秘，对公司以下事项负有首要职责：

一、大额相关买卖未实行审议程序和信息发表职责

2018年1月至7月间，控股股东正源房地产(512200)开发有限公司（以下简称正源地产）对正源股份供给财政赞助，累计产生金额53444.43万元。上述资金来往构成相关买卖，但公司未实行内部审议程序，也未及时实行信息发表职责，违背了《上市公司信息发表办理办法》第四十八条规则。

二、财政核算违背管帐准则并导致定时陈说发表不精确

1.前述相关资金来往中，22661.40万元由正源地产在2018年1月至3月间供给公司，后于2018年4月偿还，但公司未按管帐准则对有关资金流通进行账务处理，并导致公司一季报中少计财物22661.40万元，少计负债22661.40万元，一起导致2018年一季报、半年报、三季报及年报现金流量表少计对应的流入流出数据。

2.公司在2018年展开买卖事务过程中产生的运输费1564.02万元，该笔开销依照管帐准则应计入本钱科目，但公司计入费用科目，导致2018年报中多计费用1564.02万元，少计本钱1564.02万元。

3.公司2017年开端对双流西航港工业开发区45万M3/年出产线（包含新一线和新二线两条）停产进行环保技改，其中新二线在2018年头完结技改进行调试出产期间，公司未将调试品出售毛利194.39万元冲减在建工程的本钱，导致公司2018年年报中多计固定财物186.12万元，多计税前赢利186.12万元。

公司上述事项违背了《上市公司信息发表办理办法》第二条规则。

三、重要对外出资未及时发表展开状况

2017年8月26日，公司发表了参加建立北京新式博源出资办理合伙企业（有限合伙）（以下简称新式博源）事项，拟作为劣后级有限合伙人认缴出资6亿元（出资占比49.92%）。2017年12月31日，新式博源引进新的劣后级合伙人并从头签定合伙协议，正源股份认缴出资改变为1.08亿元，出资占比改变为9%。正源股份未及时公告该严重出资改变事项，迟至2018年4月才在2017年度陈说中扼要发表，违背了《上市公司信息发表办理办法》第三十二条规则。

你们在正源股份以上事项中，未忠诚、勤勉实行职责，违背了《上市公司信息办理办法》第三条的规则。现依照《上市公司信息发表办理办法》第五十八条、第五十九条的规则，对你们采纳监管说话的监督办理办法，并记入证券期货商场诚信档案。请你们于2019年11月25日上午10时带着有用身份证到四川证监局承受监管说话。

假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向我国证券监督办理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。

四川证监局

2019年11月18日