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伴随着新三板全面深改稳步推动，全国股转公司对挂牌公司的监管从各方面来说都更为严厉。

11月份，全国股转公司已针对5家企业的违规行为施行纪律处置，处置条数创下本年下半年以来的新高水平。

从处置内容上看，5家公司存在的问题比方违规对外担保、高管占用资金、发行计划违规等，且他们大都未对违规行为进行及时的信息发表，规范性有待加强。

恬然科技：违规对外担保6500万

恬然科技的违规事项多与控股股东恬然集团有关。

公司曾为恬然集团所操控的2家企业供给告贷担保，担保金额共6500万元，占公司2015年底净资产的66.53%，2017年至2018年，公司违规改变征集资金用处，将6626.97万元募资用于归还恬然集团所操控企业的告贷本息。且以上均未及时发表。

别的，公司还存在控股股东股权冻住未及时发表、严重诉讼未及时发表等违规行为。

全国股转公司给予恬然科技、实控人兼董事长刘捍卫通报批评的纪律处置,并记入诚信档案。

疆能股份：对外担保未经审议多名高管成失期被实行人

疆能股份共有五项违规。

2016年至2017年，公司向多家银行进行告贷，并以机器设备向告贷中的担保方供给了反担保。据了解，2016年、2017年，公司对外担保总额别离为1050万、2500万，占最近一期期末净资产的4.46%、9.68%。以上均未经审议且未能及时发表。

到2018年6月末，疆能股份、其3家子公司、其董事长王建友等6名高管因多笔诉讼未实行，被列为失期被实行人。公司未能及时发表。

别的，公司还存在相关买卖、相关担保、对外出资等多事项未经审议、未及时发表。

全国股转公司给予疆能股份、王建友通报批评的纪律处置,并记入诚信档案。

极速十九：控股股东相关方违规拆借2492.5万

2018年5月，极速十九控股股东的母公司（四川博宇世纪出资有限公司）拆借公司资金2492.5万元，且公司未及时实行批阅程序及信息发表。

全国股转公司给予极速十九、董事长周鹏、董秘李敏通报批评的纪律处置，并记入诚信档案。

谛听科技：董事长占用资金近4000万

2018年，谛听科技向董事长李程、董秘兼财政负责人聂卓供给告贷120万、10万。一起，公司还向其他四名自然人银行账户转账3703万元。经查，以上资金均实践用于李程资金周转，构成资金占用，占用金额超公司2017年底净资产。

别的，公司还于2018年以零对价将“数字金库”项目经营权、运营权和管理权转让给举世币乐，同期，李程是举世币乐的控股股东，此次转让构成相关买卖，且未进行信息发表。

全国股转公司给予谛听科技、李程、聂卓通报批评的纪律处置，并记入诚信档案。

星亚股份：发行计划存股权代持行为许诺2023年上市

星亚股份在2018年的定增发行计划中，存在股权代持行为，且立下特别条款，许诺于2023年上市。终究，该股票发行计划以失利告终。

2018年8月8日，星亚股份发表股票发行计划，认购目标仅1名，是公司在册股东、董事、副总经理兼总工程师赖志红。随后，星亚股份、赖志红与合计272名出资者签署了《股份认购协议书》，协议书说到，出资者现金认购赖志红经过本次股票发行行将持有的星亚股份定向发行的股票。

到现在，出资者累计认购股数682万股，认购金额5456万元，所征集资金未进入公司账户。

认购协议书中还存在特别条款。星亚股份许诺于2023年12月31日完成A股或境外挂牌上市；许诺2018年到2020年净利润别离不低于3000万元、4000万元、5000万元。不然，公司对出资者进行补偿或股份回购。

星亚股份及相关责任人违反了新三板发行事务等相关规定。全国股转公司给予公司、董事长卢丹亚、董事赖志红通报批评的纪律处置，并记入诚信档案。