四通股份(603838)第3大股东遭国基金年度报告融证券强平 未先信披吃警示函

经济北京9月6日讯中国证监会站昨日发布的广东监管局行政监管办法决议书《关于对蔡镇煌采纳出具警示函办法的决议》（〔2019〕72号）显现，当事人蔡镇煌存在以下违规行为：

2017年8月31日，蔡镇煌将持有的广东四通集团股份有限公司（以下简称“四通集团”，股票名称“四通股份(603838)”，603838.SH）股份2566.46万股质押给国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）。2018年9月3日，上述股份质押到期，蔡镇煌未能及时实行购回责任。2018年12月24日，国融证券向蔡镇煌宣布股票质押事务函，奉告其将对蔡镇煌质押的股份进行违约处置。2019年3月7日，国融证券对蔡镇煌质押的部分股份进行处置，导致蔡镇煌减持四通集团股份49.90万股，占四通集团总股本0.19%，减持金额493.2万元。

蔡镇煌作为四通集团持股5%以上股东和实践操控人的共同行动听，在质押的四通集团股份产生逾期违约、或许被强制平仓的状况下，未能采纳有用办法应对平仓危险，也未在所持公司股份被强行平仓初次卖出的15个买卖日前预先发表股份减持方案，违背了《上市公司信息发表管理办法》（证监会令第40号）第四十六条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》（证监会公告〔2017〕9号）第八条的规矩。

依据《上市公司信息发表管理办法》第五十九条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第十四条的规矩，广东证监局决议对蔡镇煌采纳出具警示函的行政监管办法。蔡镇煌应仔细吸取教训，加强证券法律法规学习，实在标准上市公司股份减持行为，依法实行相关信息发表责任，根绝此类违规行为再次产生。

经经济记者查询发现，四通集团于1997年8月29日建立，注册资本2.67亿元，于2015年7月1日在上海证券买卖所挂牌。到2019年6月30日，当事人蔡镇煌持7.22%份额股份，持股1924.95万股，为四通集团第三大股东。蔡镇煌曾于2014年6月26日至2017年8月25日任四通集团副董事长、董事。

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》（证监会公告〔2017〕9号）第八条规矩：上市公司大股东、董监高方案经过证券买卖所会集竞价买卖减持股份，应当在初次卖出的15个买卖日前向证券买卖所陈述并预先发表减持方案，由证券买卖所予以存案。

上市公司大股东、董监高减持方案的内容应当包含但不限于：拟减持股份的数量、来历、减持时刻区间、方法、价格区间、减持原因。减持时刻区间应当契合证券买卖所的规矩。

在预先发表的减持时刻区间内，大股东、董监高应当按照证券买卖所的规矩发表减持发展状况。减持方案施行结束后，大股东、董监高应当在两个买卖日内向证券买卖所陈述，并予公告；在预先发表的减持时刻区间内，未施行减持或许减持方案未施行结束的，应当在减持时刻区间届满后的两个买卖日内向证券买卖所陈述，并予公告。

《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第十四条规矩：上市公司股东、董监高未按照本规矩和证券买卖所规矩减持股份的，中国证监会按照有关规矩采纳责令改正等监管办法。

《上市公司信息发表管理办法》（证监会令第40号）第四十六条规矩：上市公司的股东、实践操控人产生以下事情时，应当自动奉告上市公司董事会，并合作上市公司实行信息发表责任。

（一）持有公司5%以上股份的股东或许实践操控人，其持有股份或许操控公司的状况产生较大改变；

（二）法院判决制止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻住、司法拍卖、保管、设定信任或许被依法约束表决权；

（三）拟对上市公司进行严重财物或许事务重组；

（四）中国证监会规矩的其他景象。

应当发表的信息依法发表前，相关信息已在媒体上传达或许公司证券及其衍生种类呈现买卖异常状况的，股东或许实践操控人应当及时、精确地向上市公司作出书面陈述，并合作上市公司及时、精确地公告。

上市公司的股东、实践操控人不得乱用其股东权力、分配位置，不得要求上市公司向其供给内情信息。

《上市公司信息发表管理办法》第五十九条规矩：信息发表责任人及其董事、监事、高档管理人员，上市公司的股东、实践操控人、收买人及其董事、监事、高档管理人员违背本办法的，中国证监会能够采纳以下监管办法：

（一）责令改正；

（二）监管说话；

（三）出具警示函；

（四）将其违法违规、不实行揭露许诺等状况记入诚信档案并发布；

（五）认定为不适当人选；

（六）依法能够采纳的其他监管办法。

以下为行政处罚原文：

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管办法决议书

〔2019〕72号

关于对蔡镇煌采纳出具警示函办法的决议

蔡镇煌：

2017年8月31日，你将持有的广东四通集团股份有限公司（以下简称四通集团）股份25,664,600股质押给国融证券股份有限公司（以下简称国融证券）。2018年9月3日，上述股份质押到期，你未能及时实行购回责任。2018年12月24日，国融证券向你宣布股票质押事务函，奉告其将对你质押的股份进行违约处置。2019年3月7日，国融证券对你质押的部分股份进行处置，导致你减持四通集团股份499,000股，占四通集团总股本的0.19%，减持金额493.2万元。

你作为四通集团持股5%以上股东和实践操控人的共同行动听，在质押的四通集团股份产生逾期违约、或许被强制平仓的状况下，未能采纳有用办法应对平仓危险，也未在所持公司股份被强行平仓初次卖出的15个买卖日前预先发表股份减持方案，违背了《上市公司信息发表管理办法》（证监会令第40号）第四十六条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》（证监会公告〔2017〕9号）第八条的规矩。

依据《上市公司信息发表管理办法》第五十九条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》第十四条的规矩，我局决议对你采纳出具警示函的行政监管办法。你应仔细吸取教训，加强证券法律法规学习，实在标准上市公司股份减持行为，依法实行相关信息发表责任，根绝此类违规行为再次产生。

假如对本监督管理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议请求，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理办法不中止履行。

广东证监局

2019年8月27日

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