2012中国年度经济人物(科信)

　　我国财经12月29日讯我国证券监督办理委员会青海监管局站发布行政处分抉择书称，根据《中华人民共和国证券法》的有关规则,对涂静、谢锋涉嫌内情买卖太原狮头水泥股份有限公司股票案进行了立案查询、审理，并作出行政处分。

　　2015年12月11日，姑苏海融天出资有限公司(以下简称姑苏海融天)与山西潞安矿业(集团)有限责任公司(以下简称潞安集团)洽谈借壳上市，两边开始赞同一起参加重组狮头股份。参加人员有姑苏海融天董事长陈某昌，潞安集团董事长李某平、总经理游某、总会计师洪某、副总经理吴某增、秘书处处长吴某清。

　　陈某昌作为内情知情人，在2015年12月12日至2016年1月23日内情灵敏期内与商业伙伴涂静通话64次，其间，2016年1月4日姑苏海融天向狮头集团汇缴保证金(159001)，当天陈某昌与涂静、涂静与谢锋、谢锋与王某进行电话联络，王某于当天经过手机开立证券账户。2016年1月5日至8日，谢锋操控运用“杨某艳”“王某”账户批量、突击、会集买入“*ST狮头(600539)”243.74万股，成交金额2837.32万元。

　　根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百零二条的规则，青海证监局抉择对涂静、谢锋处以48万元罚款。

　　以下为全文：

　　　　行政处分抉择书(2018)1号

　　当事人：涂静，男，1975年7月出世，住址：北京市西城区。

　　谢锋，男，1983年9月出世，住址：湖北省十堰市张湾区。

　　根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规则，我局对涂静、谢锋涉嫌内情买卖太原狮头水泥股份有限公司(以下简称狮头股份,证券代码600539，证券简称*ST狮头(600539))股票案进行了立案查询、审理，并依法向当事人奉告了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人涂静、谢锋未提出陈说、申辩定见，也未要求听证。本案现已查询、审理完结。

　　经查明，涂静、谢锋存在以下违法现实：

　　一、内情信息的构成和揭露进程

　　2015年12月11日，姑苏海融天出资有限公司(以下简称姑苏海融天)与山西潞安矿业(集团)有限责任公司(以下简称潞安集团)洽谈借壳上市，两边开始赞同一起参加重组狮头股份。参加人员有姑苏海融天董事长陈某昌，潞安集团董事长李某平、总经理游某、总会计师洪某、副总经理吴某增、秘书处处长吴某清。

　　2015年12月12日，陈某昌第一次到狮头股份，狮头股份董事邓某信、监事会主席宋某桢、董事副总经理兼董秘郝某参加会晤。陈某昌介绍了姑苏海融天及上海纳克光滑技能有限公司(以下简称上海纳克)的开展进程、首要事务、与潞安集团协作的项目状况，期望凭借资本市场开展；邓某信表明公司会在进一步了解后再进一步评论。

　　2015年12月下旬，陈某昌第2次到狮头股份，问询有无进一步协作的或许。邓某信表明，太原市领导非常重视这一壳资源，公司无权作出抉择计划，但上海纳克的技能和山西煤炭转型有宽广的协作远景，上海纳克和潞安集团的协作也得到山西省里的认可，公司会找适宜的时刻向市领导报告。参加人员有陈某昌，姑苏海融天副总经理陶某、邓某信、宋某桢、郝某。

　　2016年1月2日，潞安集团与姑苏海融天评论重组狮头股份的可行性，确认两边受让份额分别为49%与51%，参加人员有陈某昌、陶某、李某平、游某、洪某、吴某增、吴某清。

　　2016年1月3日，陈某昌第三次到狮头股份，邓某信、宋某桢、郝某参加会晤。陈某昌问询公司主意，邓某信、宋某桢、郝某根据前期触摸状况，以为姑苏海融天具有持续推动的条件，要求姑苏海融天先付5000万元保证金(159001)，以显现资金实力与诚心，之后由宋某桢向太原市分担此项作业的领导报告。

　　2016年1月4日上午，姑苏海融天经过银行汇款方法，向太原狮头集团有限公司(狮头股份控股股东，以下简称狮头集团)汇款5000万元保证金(159001)。

　　2016年1月7日，宋某桢向太原市分担领导独自报告股份转让事宜。太原市分担领导要点了解了姑苏海融天出资的上海纳克与潞安集团协作的煤制高端光滑油项目，要求有必要严厉保密，清晰指示这是一件大事，关于停牌事宜，要仔细考虑一下再抉择。

　　2016年1月11日，潞安集团举行董事会研讨收买狮头股份相关事宜，安排山西潞安瑞泰出资有限责任公司(潞安集团全资子公司，担任人为吴某清)与姑苏海融天一起出资受让狮头股份的股权，参加人员有李某平、游某、副董事长王某彪，副总经理郭某红、孙某福、刘某功、王某清、张某林、王某昌、刘某、黄某、吴某增、唐某华，副书记兼纪委书记孙某波、洪某、吴某清。

　　2016年1月17日，太原市分担领导告诉宋某桢能够先停牌，停牌后安排相关部门对契合条件的重组方进行调查，严厉按规则推动狮头集团股份转让作业。

　　2016年1月18日8:30分，郝某联络买卖所紧迫停牌，买卖所奉告，狮头股份请求的股份转让事项不契合股票长时刻停牌的规则，口头奉告只赞同停牌3天，公司需在3天内确认受让方，然后复牌持续后续批阅事宜。这一状况向太原市分担领导报告后，分担领导以为，国有上市公司事关严重，不或许在3天时刻做出抉择计划，要求狮头股份若请求不下更长停牌时刻，即先行复牌。后经郝某与陈某昌参议，狮头股份以股权转让和严重财物重组一起进行请求持续停牌。

　　2016年1月23日，狮头股份公告严重财物重组。

　　狮头股份2016年1月23日公告内容归于《证券法》第七十五条第二款第三项规则的内情信息，内情信息不晚于2015年12月12日陈某昌第一次前往狮头股份表达重组收买意向时构成，于2016年1月23日揭露。陈某昌作为重组对方姑苏海融天董事长、实践操控人，是内情信息知情人。

　　二、涂静、谢锋内情买卖“*ST狮头(600539)”的相关状况

　　(一)涂静、谢锋与陈某昌在内情信息灵敏期内联络状况

　　陈某昌与涂静是商业协作伙伴关系，一起参加上海二三四五(002195)络控股集团股份有限公司定增项目。2015年末，涂静向陈某昌表明其有意入股上海纳克。2016年3月18日，涂静、涂某在中根控股有限公司股东会中抉择经过“组成基金出资上海纳克股权项目”。2015年12月12日至2016年1月23日，涂静与陈某昌通话记载为64次。其间，2016年1月4日姑苏海融天向狮头集团汇缴保证金(159001)，当天陈某昌与涂静、涂静与谢锋、谢锋与王某进行电话联络，王某于当天经过手机开立证券账户。汇缴保证金(159001)，内情消息知情人与买卖人的通话联络、证券账户开立行为时刻上高度符合。具体状况如下，1月4日，10:41分，涂静主叫陈某昌，通话时长14秒；11:32分，姑苏海融天经过银行汇款方法，向狮头集团汇款5000万元保证金(159001)；13:36分，涂静主叫谢锋，通话时长2分9秒；13:41分，谢锋主叫涂静，通话时长2分19秒；13:45分，谢锋主叫王某，通话时长46秒；14:29分，王某主叫谢锋，通话时长57秒；14:33分，王某主叫谢锋，通话时长1分7秒；17:24分，涂静主叫谢锋，通话时长3分42秒；18:17分，王某经过手机APP开立证券账户，并由谢锋操控并运用；18:21分，涂静主叫谢锋，通话时长3分39秒。

　　(二)“杨某艳”“王某”账户资金来源于涂静实践操控的公司

　　杨某艳证券账户对应的三方存管银行为招商银行(600036)，账号为6225××××××××9012。账户资金规划1575.055万元，其间1575万元由谢锋安全银行(000001)6230×××××××××××3333账户转入。谢锋安全银行(000001)账户资金悉数来源于北京中益达买卖有限公司(以下简称北京中益达)转入的4790万元和涂静安全银行(000001)账户转入的210万元。北京中益达资金来源于中根财物办理有限公司(以下简称中根财物)和中根悦空间(北京)装修工程有限公司(以下简称中根悦空间)。

　　王某证券账户对应的三方存管银行为安全银行(000001)，账号6230×××××××××××1938，账户资金规划1265万元，悉数由谢锋安全银行(000001)6230×××××××××××3333账户转入。谢锋安全银行(000001)账户资金悉数来源于北京中益达转入的4790万元和涂静安全银行(000001)账户转入的210万元。北京中益达资金来源于中根财物和中根悦空间。

　　北京中益达、中根财物和中根悦空间均由涂静实践操控。

　　(三)谢锋运用别人账户买卖“*ST狮头(600539)”的状况

　　1.涉案账户基本状况“杨某艳”账户于2013年5月22日在中信建投(601066)证券股份有限公司北京安立路证券营业部开立,资金帐号29××××13，下挂一个上海股东账户A43××××420和一个深圳股东账户015××××828。

　　“王某”账户于2016年1月4日在安全证券有限责任公司北京东花市证券营业部开立，资金帐户303××××××645，下挂一个上海股东账户A39××××717和一个深圳股东账户019××××386。

　　2.“杨某艳”“王某”账户买卖“*ST狮头(600539)”状况

　　2016年1月5日至8日，“杨某艳”账户买入“*ST狮头(600539)”股票合计1,341,200股，成交金额合计15,727,766元。

　　2016年1月6日至8日，“王某”账户买入“*ST狮头(600539)”股票合计1,096,200股，成交金额12,645,440元。2016年1月14日，“王某”账户卖出“*ST狮头(600539)”股票36,200股，成交金额364,958元。

　　2016年7月26日，“*ST狮头(600539)”股票复牌，7月26日、27日“杨某艳”“王某”账户卖出所持有的“*ST狮头(600539)”股票。两账户买卖“*ST狮头(600539)”股票亏本。

　　3.“杨某艳”“王某”账户由谢锋实践操控并运用“杨某艳”账户经过电脑托付和手机托付买卖“*ST狮头(600539)”，下单电脑IP、MAC地址与谢锋工作电脑IP、MAC地址共同，手机下单号码为谢锋电话号码。

　　“王某”账户经过电脑托付买卖“*ST狮头(600539)”，下单电脑IP、MAC地址与谢锋工作电脑IP、MAC地址共同。

　　4.“杨某艳”“王某”账户买卖“*ST狮头(600539)”行为显着反常，且未能供给合理解说

　　谢锋自己证券账户于2012年8月3日在中信建投(601066)证券股份有限公司北京安立路证券营业部开立，资金账户29××××08，下挂一个上海股东账户A40××××774和一个深圳股东账户015××××270；融资融券账户于2013年3月6日在中信建投(601066)证券股份有限公司北京安立路证券营业部开立，信誉资金账号99××××08，下挂一个上海信誉账户E00××××792和一个深圳信誉账户060××××292。谢锋买卖种类以债券为主，共买卖过13只债券，买入约2508.75万元、卖出约3145.37万元；买卖过5只股票，买入约178.62万元、卖出约168.04万元，单只股票最大动用资金量为126.79万元，未买卖过*ST股票，2013年4月11日之后再无买卖。2016年1月5日至8日，谢锋操控运用“杨某艳”“王某”账户批量、突击、会集买入“*ST狮头(600539)”243.74万股，成交金额2837.32万元，与以往买卖种类、买卖量、单只股票动用资金量等方面存在显着不同，买卖行为反常，且未能供给合理解说。

　　上述违法现实，有涉案账户的开户材料、买卖流水、资金划转记载，相关人员通讯记载、问询笔录，相关公告等根据证明，足以认定。

　　我局以为，涂静与陈某昌有事务来往，涂静、谢锋在内情信息揭露前与内情信息知情人陈某昌有通讯联络，涂静、谢锋借用“杨某艳”“王某”账户买卖“*ST狮头(600539)”，资金划转、买卖行为与内情信息构成、改变、揭露的时刻高度符合，且涂静、谢锋不能供给合理阐明或许供给根据扫除二人使用内情信息从事该买卖活动。涂静、谢锋的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规则，构成《证券法》第二百零二条所述的内情买卖行为。

　　根据当事人违法行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百零二条的规则，我局抉择:

　　对涂静、谢锋处以48万元罚款。

　　上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内，将罚款汇交我国证券监督办理委员会(财务汇缴专户)，开户银行：中信银行(601998)总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称号的付款凭据复印件送我局存案。当事人假如对本处分抉择不服，可在收到本处分抉择书之日起60日内向我国证券监督办理委员会请求行政复议，也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述抉择不中止履行。

　　2018年12月24日