北京证监局出手：“中国巴菲特”连收8张渤海证券.罚单！

我国基金报安曼

23日，北京证监局一口气发了八张罚单。其间，闻名牛散、福建前首富陈发树，飞利信董事长杨振华以及闻名投顾组织和讯都位列其间。

“我国巴菲特”收警示函

说到陈发树，有多个标签，"超级牛散"、"我国的巴菲特"、新华都董事长等等，从前依托出资紫金矿业狂赚数百亿。尔后，在2020年，疫情最严峻的时间，斗胆抄底我国中免，重复操作隆基股份，成为股坛传奇。

这一次，他又是因何被罚呢？

依据警示函显现，2021年12月6日，陈发树名下证券账户连续买入150万股森特股份股票，上述共同行动听算计持股份额由4.78%上升至5.06%。该持股变化信息未于3日内公告，直至2021年12月31日才对外公告；且2021年12月6日至12月29日期间，名下证券账户持续生意森特股份股票，使持股份额维持在5%以上，最高至5.20%。

值得注意的是，陈发树此次举牌森特股份，不只动用了自己和旗下公司的账户，还发动了全家，包含妻子林玉叶、儿子陈焱辉。

据wind数据显现，在2021年12月6日到12月24日期间，森特股份的股价从50元左右跌落至40元邻近，跌落在20%左右。

随后在12月27日到12月31日之间小幅拉升之后，再度跌落，到现在，森特股份刚刚回到44元邻近。

飞利信实控人因违规被迫减持

收警示函

作为从前的10倍大牛股，从前让“许多老股民赚得不要不要的”，然而在阅历了张狂并购和抽屉协议之后，走下神坛的飞利信，就再也没有缓过气来。实控人也屡次深陷股权质押被迫平仓的风云中。

依据北京证监局出具的警示函显现，杨振华作为北京飞利信科技股份有限公司(以下简称“飞利信”)董事长兼总经理，在飞利信初次揭露发行时作出许诺，在任职期间每年转让的股份不超越直接或直接持有的飞利信股份总数的百分之二十五。

而依据飞利信2021年11月12日发表的《关于公司控股股东及共同行动听之杨振华先生、曹忻军先生、陈洪顺先生、王守言先生被迫减持方案施行完结的公告》显现，司法拍卖流拍后安全信任有限责任公司请求以流拍价赔偿债款,杨振华所持飞利信股份于2021年11月11日削减3975.09万股,占公司总股本的份额为2.77%。本次减持过户完结后，杨振华在2021年度算计减持5858.92万股，占年头自己持股总数的33.80%，违反了前述许诺。

依据《上市公司监管指引第4号——上市公司实践操控人、股东、关联方、收买人以及上市公司许诺及实行》第六条的规则,证监会北京监管局决议对杨振华采纳出具警示函的监督办理办法,并记入证券期货市场诚信档案。

事实上，在本年的2月份，深交所就因为此事给予了杨振华通报批评的决议。

深交所通报称，杨振华除了违反了不超越25%的减持许诺，还在窗口期违规减持。

2021年8月17日，飞利信发表的《关于公司控股股东及共同行动听之杨振华先生被迫减持方案的发展公告》显现，杨振华于2021年8月16日以会集竞价方法被迫减持448.83万股，占总股本的份额为0.31%。飞利信于2021年8月20日发表2021年半年度报告，杨振华的前述减持行为发生在飞利信2021年半年度报告公告前三十日内，构成敏感期买卖。

老牌投顾组织

误导性宣扬遭罚

和讯信息科技有限公司因事务违规被责令改正，该公司成立于1995年，是国内第一批获得证券出资咨询资质的组织。该公司除了供给振泉出资咨询服务之外，还运营着和讯。

经查，和讯信息科技有限公司在展开证券出资咨询事务过程中，存在以下违规行为：一是证券出资参谋事务推行和客户吸引行为不标准，存在对过往成绩进行误导性的营销宣扬；二是对证券出资参谋事务推行环节留痕办理不到位。

北京证监局指出，上述行为违反了《证券出资参谋事务暂行规则》(以下简称《暂行规则》)第二十四条、第二十八条第一款的规则。依照《暂行规则》第三十三条的规则，决议对其采纳责令改正的监管办法。

和讯科技曾于2017年5月也因投顾事务违规被北京证监局采纳过暂停新增客户办法的行政监管办法，暂停时长为6个月。

随后又在2020年5月15日，北京证监局再度发文称，经查，和讯科技在被采纳责令暂停新增客户行政监管办法整改期间，部分出资参谋存在经过北京和讯在线信息咨询有限公司的站供给证券出资咨询服务景象，反映公司内部操控、人员办理方面存在缺点，违反了《证券出资参谋事务暂行规则》。

图为2020年和讯科技收到的罚单

近年来，监管对出资咨询组织坚持高压监管态势。据不完全统计，在中证协存案的84家出资咨询公司中，有超越40家曾被证监会采纳暂停新增客户的监管办法。

新时代证券

因资管事务违规收警示函

刚刚被我国诚通收买的新时代证券又收罚单了！

据北京证监局出具的警示函显现，新时代证券则因资管事务违规被采纳出具警示函监管办法。

北京证监局指出，经查，新时代证券在展开财物办理事务过程中，存在向地方政府及其所属部分供给融资，并承受地方政府及其所属部分担保许诺的景象。上述行为违反了《关于进一步标准地方政府举债融资行为的告诉》第二条、《证券期货运营组织私募财物办理事务办理办法》第三十九条的规则。

北京证监局决议，对新时代证券采纳出具警示函的行政监管办法，并要求公司应严厉依照相关法律法规要求，依法合规展开财物办理事务。

在近一年，新时代证券屡次遭监管处分。在本年2月15日，江苏证监局对新时代证券出具警示函。据通报，新时代证券在受托办理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司债过程中，存在对发行人征集资金运用监督不到位、对发行人信息发表督导不到位等问题。

2021年11月15日，重庆证监局发表新时代证券在担任欢瑞世纪财务参谋时未勤勉尽责，出具的文件存在虚伪记载，责令新时代证券改正，并罚没2000万元。