江海证券三大业务被“叫三泰控股最新消息停”半年
2020年上半年股市炽热带动不少券商成绩大增，但江海证券净利润却大幅下滑。2020年江海证券在券商分类点评中连降五级，从BBB级直接降至C级，是本年参评的98家券商中降级最多的券商。
遭行政监管处分
依据哈投股份9月13日发布的公告，证监会发现江海证券在展开债券出资买卖过程中，存在买卖员资历处理及买卖行为管控缺乏、标的证券和对手方处理不到位、合规处理和危险操控有效性缺乏等问题；展开证券财物处理事务存在违规新增通道事务、内部处理混乱、危险处理不到位等问题；展开股票质押事务存在事务决议方案流于形式、尽职查询不充分、内部操控不健全等问题。
证监会以为，上述问题反映出江海证券内部操控不完善、运营处理混乱，违反了《证券公司监督处理条例》第二十七条规则。证监会决议对江海证券采纳如下行政监管办法：暂停债券自营事务6个月(已持有存量债券能够卖出，不得新增买入，为防备流动性危险而从事的必要债券买卖在外，回购买卖融入资金规划不得添加)；暂停财物处理产品存案6个月(按规则为接续存量到期产品持有的未到期财物而新建立产品在外，但不得新增出资，不约束财物支撑专项方案存案)；暂停股票质押式回购买卖事务6个月(存续合约能够依规处理延期)。
此外，江海证券分担相应事务的副总裁、公司合规总监兼首席危险官等三名高管相同收到监管层罚单。饶晞浩作为江海证券债券自营事务分担副总裁，对江海证券在展开债券出资买卖过程中存在的相关违规行为负有领导职责。依照相关规则，证监会决议确定饶晞浩为不适当人选，自行政监督处理办法决议作出之日起两年内，不得担任证券基金运营组织董事、监事及高档处理人员，不得担任证券公司债券出资事务首要负责人职务，并约束收取2018年、2019年基本工资以外的报酬和福利等权力(公司已付出的部分应退回)。江海证券应在收到确定为不适当人选决议书之日起30个工作日内，作出革除饶晞浩现有职务的决议。
此外，葛新作为江海证券合规总监兼首席危险官、蒋宝林作为江海证券股票质押事务分担副总裁、孔德志作为江海证券财物处理事务分担副总裁，对江海证券相关违规行为负有处理职责。依据相关规则，证监会决议对葛新、蒋宝林、孔德志经过证监会官方站予以揭露斥责，并约束收取2018年、2019年基本工资以外的报酬和福利等权力(公司已付出的部分应退回)。
值得注意的是，证监会官显现，在此之前的7月份，董力臣作为江海证券首要负责人，被确定对公司前述相关违规行为负有领导职责，现已被证监会采纳监管说话办法。
连降五级至C级
在子公司接到罚单后，作为母公司的哈投股份表明，将仔细实行股东职责，持续催促江海证券严厉执行监管办法决议，在稳固前期整改效果的基础上，进一步完善内部操控机制，全面加强合规及危险处理。江海证券本次被责令暂停部分事务，将对公司运营成绩形成必定影响。
哈投股份2020年半年报显现，陈述期内江海证券完成经营总收入7.49亿元，同比下滑38.19%；完成净利润0.22亿元，同比下滑95.09%；哈投股份经营收入总额算计15.92亿元，同比下滑2.40%；归属于上市公司股东的净利润算计6532.51万元，同比下滑87.14%。哈投股份表明，因为江海证券本期自营收入比去年同期削减，导致收入同比下降，一起经营开销中当期计提金融财物减值同比添加，经营开销同比添加，导致其利润总额、净利润同比大幅下降。
就江海证券此次被限的三大事务收入状况看，自营事务方面，公司完成经营收入2.33亿元，同比下滑64.03%；资管事务方面，江海证券完成经营收入0.25亿元，同比下滑50.77%；表外股票质押式回购事务自有资金出资规划为2.53亿元，信誉事务经营收入下降0.32亿元。
