6月3日新股中签号(证券股份有限公司)

证监会主席易会满上一年11月在证券基金作业文明建造发动大会上，提出证券作业应当赶快建成“合规、诚信、专业、稳健”的作业文明后，证券作业敏捷掀起了探究树立契合我国证券作业展开要求、有利于保护证券商场安稳与昌盛、保护投资者合法权益的作业文明的浪潮。中信建投证券执委会委员、合规总监丁建强承受我国证券报记者专访时表明，在此布景下，我国证券业协会发布的《证券从业人员作业品德原则》是建造作业文明迈出的重要一步。

证券从业人员有了“品德法”

在丁建强看来，《原则》对证券从业人员应当恪守的品德标准进行了概括总结，对证监会主席易会满提出的“八字”作业文明在作业品德范畴怎么适用进行了进一步阐明。

“《原则》强调了证券从业人员在执业过程中，应当对商场、规矩、危险等存有敬畏之心，正言正行，不断提高自身品德修养和专业水平，以杰出的服务态度和过硬的专业才能保护广阔投资者的合法权益，实在提高证券公司的中心竞争力，为实体经济甚至整个国民经济的展开保驾护航。”丁建强表明。

丁建强指出，《原则》不是法律法规，不对证券从业人员执业过程中的详细景象进行标准要求，但其实质高于法律法规和自律原则，因其是证券从业人员心中的“品德法”，是证券从业人员应当具有的心里坚信和作业崇奉。《原则》所发起的作业品德自身，因其所具有的基础性、概括性、普适性特色，更契合投资者利益、从业人员利益和监管组织的监管束缚需求，是各个商场参加主体关于证券从业人员行为束缚的一致，其适用范围更广，适用方法更灵敏，更能习惯杂乱的证券商场环境。

从业人员品德建造还需继续提高

丁建强也指出，《原则》的出台仅仅证券从业人员品德建造作业的第一步，能否到达预期的继续提高证券从业人员作业品德，保护投资者及其他利益相关方合法权益，保护作业名誉，促进作业展开的方针，取决于《原则》的要求能否在整个证券作业取得认可并有用执行，内化为从业人员的自觉行为。

关于各证券公司该怎么饯别《原则》的要求，丁建强以为，《原则》出台后，各证券公司一是应当活跃展开相关训练宣传作业，确保整体职工知晓、了解《原则》的相关含义和对证券作业文明建造的深远含义，并清晰详细执行要求。

二是要将是否恪守《原则》与公司职工奖惩联系起来，对恪守品德要求的先进代表以各种方法进行奖赏，对小看甚至违背品德要求的职工进行惩戒。

三是要将是否恪守《原则》与职工选用和提升环节挂起钩来，应当将恪守《原则》状况作为重要点评目标，对作业品德存在严重瑕疵的从业人员实施“一票否决”。

四是头部券商作为证券商场的中坚力量和作业习尚的引领者，尤其要起到模范带头作用。要高度重视职工品德修养在公司管理和事务展开中的重要影响，活跃拟定《原则》的各项落地办法，推进树立作业杰出品德生态环境，实在消除从业人员违背作业品德的侥幸心理。

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(文章来历：我国证券报)