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国泰黄金生意型开放式证券出资基金联接基金更新招募阐明书摘要

(上接B58版)（2）第三方出售组织信息：

二、注册挂号组织

称号：国泰基金办理有限公司

居处：上海浦东新区世纪大路100号上海举世金融中心39楼

工作地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

法定代表人：陈勇胜

联系人：辛怡

联系电话：021-31089000，400-888-8688

三、出具法律意见书的律师业务所

称号：通力律师业务所

居处：上海市银城中路68号19楼

工作地址：上海市银城中路68号19楼

负责人：俞卫锋

联系电话：021-31358666

传真：021-31358600

联系人：丁媛

经办律师：拂晓、丁媛

四、审计基金产业的会计师业务所

称号：普华永道中天会计师业务所（特别一般合伙）

居处：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

工作地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

实职业务合伙人：李丹

联系电话：（021）23238888

传真：（021）23238800

联系人：李一

经办注册会计师：许康玮、李一

第四部分基金的称号

国泰黄金生意型开放式证券出资基金联接基金

第五部分基金类型和存续期限

1、基金类型：联接基金

2、基金运作办法：契约型开放式

3、基金的存续期限：不定期

第六部分出资方针

严密盯梢黄金财物的体现，寻求盯梢差错的最小化。

第七部分出资规模

本基金出资于国泰黄金ETF、在上海黄金生意所挂盘生意的黄金现货合约、债券、回购、货币商场东西及法律法规或中国证监会答应基金出资的其他金融东西（但须契合中国证监会的相关规矩）。

法律法规或监管组织今后答应基金出资的其他品种，基金办理人在实行恰当程序后，能够将其归入出资规模。

正常状况下，本基金出资于国泰黄金ETF的财物比例不低于基金财物净值的90%，现金或许到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的5%。

第八部分出资战略

本基金为国泰黄金ETF的联接基金。国泰黄金ETF首要采纳被动式办理战略来盯梢黄金财物的价格。本基金首要经过出资于国泰黄金ETF完成对黄金财物的严密盯梢，寻求日均盯梢违背度不超越0.35%，年化盯梢差错不超越4%。

在出资运作过程中，本基金将在归纳考虑合规、危险、功率、本钱等要素的基础上，决议选用一级商场申购换回的办法或二级商场生意的办法出资于国泰黄金生意型开放式证券出资基金。本基金还将适度参加方针ETF基金比例生意和申购、换回的组合套利，以增强基金收益。

本基金出资于方针ETF的办法以申购和换回为主，但在方针ETF二级商场流动性较好的状况下，为了更好地完本钱基金的出资方针，减小与成绩比较基准的盯梢差错，也能够经过二级商场生意生意方针ETF。

四、出资约束

1、组合约束

基金的出资组合应遵从以下约束：

（1）本基金出资于国泰黄金ETF的财物比例不低于基金财物净值的90%；

（2）本基金出资的现金或许到期日在一年以内的政府债券不低于基金财物净值的5%；

（3）法律法规和基金合同规矩的其他约束。

因证券商场动摇等要素致使基金出资比例不契合上述规矩出资比例的，基金办理人应当在10个生意日内进行调整。

基金办理人应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的出资组合比例契合基金合同的有关约好。基金保管人对基金的出资的监督与查看自本基金合同收效之日起开端。

法律法规或监管部门撤销上述约束，如适用于本基金，基金办理人在实行恰当程序后，则本基金出资不再受相关约束。

2、制止行为

为保护基金比例持有人的合法权益，基金产业不得用于下列出资或许活动：

（1）承销证券；

（2）向别人借款或许供给担保；

（3）从事承当无限职责的出资；

（4）生意其他基金比例，可是国务院还有规矩的在外；

（5）向其基金办理人、基金保管人出资或许生意其基金办理人、基金保管人发行的股票或许债券；

（6）生意与其基金办理人、基金保管人有控股联系的股东或许与其基金办理人、基金保管人有其他严重利害联系的公司发行的证券或许承销期内承销的证券；

（7）从事内情生意、操作证券生意价格及其他不正当的证券生意活动；

（8）依照法律法规有关规矩，由中国证监会规矩制止的其他活动。

第九部分成绩比较基准

本基金的成绩比较基准为：上海黄金生意所挂盘生意的Au99.99合约收益率×95%+银行活期存款税后收益率×5%

假如国泰黄金ETF改变成绩比较基准，基金办理人根据保护基金比例持有人利益的准则，有权改变本基金的成绩比较基准。在实行恰当程序后，改变成绩比较基准并及时公告，无需举行基金比例持有人大会。

第十部分危险收益特征

本基金首要出资方针为国泰黄金ETF，预期危险收益水平与黄金财物类似，不同于股票基金、混合基金、债券基金和货币商场基金。

第十一部分基金出资组合陈说

本基金办理人的董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带职责。

基金保管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2017年4月20日复核了本陈说中的财务指标、净值体现和出资组合陈说等内容，确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

本出资组合陈说所载数据截止至2017年3月31日。本陈说所列财务数据未经审计。

1、陈说期末基金财物组合状况

2、期末出资方针基金明细

3、陈说期末按职业分类的股票出资组合

本基金本陈说期末未持有股票。

4、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票出资明细

本基金本陈说期末未持有股票。

5、陈说期末按债券品种分类的债券出资组合

本基金本陈说期末未持有债券。

6、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名债券出资明细

本基金本陈说期末未持有债券。

7、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名财物支撑证券出资明细

本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。

8、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五贵重金属出资明细

本基金本陈说期末未持有贵金属。

9、陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前五名权证出资明细

本基金本陈说期末未持有权证。

10、陈说期末本基金出资的股指期货生意状况阐明

根据本基金合同，本基金不能出资于股指期货。

11、陈说期末本基金出资的国债期货生意状况阐明

根据本基金基金合同，本基金不能出资于国债期货。

12、出资组合陈说附注（1）本陈说期内基金出资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案查询或在陈说编制日前一年遭到揭露斥责、处分的状况。

（2）基金出资的前十名股票中，没有出资于超出基金合同规矩备选股票库之外的状况。

（3）其他财物构成（4）陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细

本基金本陈说期末未持有可转化债券。

（5）陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明

本基金本陈说期末未持有股票。

第十二部分基金的成绩

基金成绩截止日为2016年12月31日，并经基金保管人复核。

基金办理人依照遵循职守、诚实信用、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物，但不确保基金必定盈余，也不确保最低收益。基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险，出资者在做出出资决策前应仔细阅读本基金的招募阐明书。

注：本基金基金合同收效日为2016年4月13日。

第十三部分基金费用与税收

一、基金费用的品种

1、基金办理人的办理费；

2、基金保管人的保管费；

3、从C类基金比例的基金产业中计提的出售服务费；

4、基金合同收效后与基金相关的信息发表费用；

5、基金合同收效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金比例持有人大会费用；

7、基金的证券生意费用；

8、基金的黄金现货合约生意手续费、延期费、过户费、仓储费、挂号费等上海黄金生意所相关规矩约好的其他费用；

9、基金的银行汇划费用；

10、依照国家有关规矩和基金合同约好，能够在基金产业中列支的其他费用。

二、基金费用计提办法、计提规范和付出办法

因为本基金办理人和保管人一起为国泰黄金ETF的办理人和保管人，为防止重复收费，本基金办理人、保管人不对本基金产业中的国泰黄金ETF财物计提办理费和保管费。本基金拟定了以下收费规范。

1、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金财物净值的0.5%年费率计提。办理费的核算办法如下：

H＝E×0.5%÷当年天数

H为每日应计提的基金办理费

E为前一日的基金财物净值，其公式为E=Max（前一日的基金财物净值前一日基金持有的国泰黄金ETF公允价值，0）。

基金办理费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出，由基金办理人向基金保管人发送基金办理费划款指令，基金保管人复核后于次月前2个工作日内从基金产业中一次性付出给基金办理人。若遇法定节假日、公度假等，付出日期顺延。

2、基金保管人的保管费

本基金的保管费按前一日基金财物净值的0.1%的年费率计提。保管费的核算办法如下：

H＝E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金保管费

E为前一日的基金财物净值，其公式为E=Max（前一日的基金财物净值前一日基金持有的国泰黄金ETF公允价值，0）。

基金保管费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出，由基金办理人向基金保管人发送基金保管费划款指令，基金保管人复核后于次月前2个工作日内从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，付出日期顺延。

3、出售服务费

本基金A类基金比例不收取出售服务费，C类基金比例的出售服务费年费率为0.35%。

本基金C类基金比例的出售服务费按前一日C类基金比例基金财物净值的0.35%的年费率计提。出售服务费的核算办法如下：

H＝E×0.35%÷当年天数

H为C类基金比例每日应计提的基金出售服务费

E为C类基金比例前一日的基金财物净值

C类基金比例的基金出售服务费每日核算，逐日累计至每月月末，按月付出，由基金办理人向基金保管人发送基金出售服务费划款指令，基金保管人复核后于次月前2个工作日内从基金产业中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，付出日期顺延。

上述“一、基金费用的品种中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规矩，按费用实践开销金额列入当期费用，由基金保管人从基金产业中付出。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金办理人和基金保管人因未实行或未彻底实行责任导致的费用开销或基金产业的丢失；

2、基金办理人和基金保管人处理与基金运作无关的事项产生的费用；

3、基金合同收效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规矩不得列入基金费用的项目。

四、基金税收

本基金运作过程中触及的各交税主体，其交税责任按国家税收法律、法规实行。

第十四部分对招募阐明书更新部分的阐明

本招募阐明书根据《中华人民共和国证券出资基金法》、《揭露征集证券出资基金运作办理办法》、《证券出资基金出售办理办法》、《证券出资基金信息发表办理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金办理人对本基金施行的出资办理活动，对2016年11月26日刊登的本基金招募阐明书进行了更新，更新的首要内容如下：

1、在“重要提示”部分，更新了招募阐明书内容的截止日期及添加C类比例的；

2、更新了“第二部分释义”中的；

3、更新了“第三部分基金办理人”中的；

4、更新了“第四部分基金保管人”中的；

5、更新了“第五部分相关服务组织”中的相关信息；

6、更新了“第六部分基金的征集”中的；

7、更新了“第八部分基金比例的申购与换回”中的；

8、更新了“第九部分基金的出资”中的基金出资组合陈说，数据截止至2017年3月31日；

9、更新了“第十部分基金的成绩”，数据截止至2016年12月31日；

10、更新了“第十三部分基金费用与税收”中的；

11、更新了“第十四部分基金的收益与分配”中的；

12、更新了“第十六部分基金的信息发表”中的；

13、更新了“第十九部分基金合同内容摘要”中的；

14、更新了“第二十二部分其他应发表的事项”，新增了自前次招募阐明书发表以来触及本基金的相关公告。

上述内容仅为本更新招募阐明书的摘要，详细材料须以本更新招募阐明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募阐明书正文，可登录国泰基金办理有限公司站gtfund。

国泰基金办理有限公司

2017年5月27日