爱科凯能挪用770万募集股票600751资金 主办券商东北证券(000686)恐失职

经济北京8月20日讯全国中小企业股份转让体系站近来发布的公司监管部文件（公司监管部发〔2019〕监管161号）显现，经查明，爱科凯能科技（北京）股份有限公司（以下简称“爱科凯能”，430351）有以下违规现实：

2017年，爱科凯能经过定向发行方法发行普通股，共征集资金4017万元。2018年，爱科凯能屡次将征集资金转至征集资金专户以外的其他账户，金额合计700万元，用作归还银行借款。2018年6月25日，爱科凯能从征集资金专户支取70万元用于借予别人。前述改变征集资金用处事项均未及时实行审议程序及信息发表职责，且将征集资金借予别人的行为违反了征集资金应当用于公司主营事务及相关事务范畴的规矩。

爱科凯能的上述行为违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》（以下简称《事务规矩》）第1.4条、第1.5条，《挂牌公司股票发行常见问题回答（三）——征集资金处理、认购协议中特别条款、特别类型挂牌公司融资》（以下简称《发行回答（三）》的相关规矩，构成征集资金运用违规。针对上述违规行为，董事长孙云龙、时任财政负责人、董事会秘书范家伟未能忠诚、勤勉地实行职责，违反了《事务规矩》第1.4条、第1.5条的规矩，对上述违规行为负有职责。

鉴于上述违规现实和情节，依据《事务规矩》第6.1条和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分实施办法（试行）》第十四条，全国股转公司做出如下决议：对爱科凯能采纳出具警示函的自律监管办法。对孙云龙、范家伟采纳出具警示函的自律监管办法。

特此提出警示如下：爱科凯能应当依照《事务规矩》、《发行回答（三）》等事务规矩标准公司处理，依法合规运用征集资金，实行信息发表职责，确保信息发表实在、精确、完好、及时。特此劝诫爱科凯能及相关职责主体应当充沛注重上述问题并吸取教训，根绝类似问题再次发生。不然，全国股转公司将进一步采纳自律监管办法或给予纪律处分。关于上述惩戒，全国股转公司将记入证券期货市场诚信档案数据库。挂牌公司应自收到本自律监管决议书之日起2个买卖日内及时发表相应信息。

据经济记者查询发现，爱科凯能处理咨询(北京)有限公司持有公司33.02%的股份，为榜首大股东。公司董事长孙云龙持有爱科凯能处理咨询(北京)有限公司34.29%的股份，为其第二大股东，时任财政负责人、董事会秘书的范家伟持有爱科凯能处理咨询(北京)有限公司5.5%的股份。

爱科凯能于2003年1月27日建立，于2013年11月15日在新三板上市挂牌。总股本1500万股，每股面值1元，股票转让方法为协议转让。主办券商为东北证券(000686)股份有限公司（简称“东北证券(000686)”，000686.SZ）。

《全国中小企业股份转让体系主办券商继续督导作业指引（试行）》第九条规矩：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有用实行内部处理准则，包含但不限于会计核算体系、财政处理和危险操控等准则，以及对外担保、严重出资、托付理财、相关买卖等严重运营决议计划的程序与规矩等。

《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》第1.4条规矩：请求挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高档处理人员、股东、实践操控人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，出资者应当恪守法令、行政法规、部门规章、本事务规矩及全国股份转让体系公司其他事务规矩。

《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》第1.5条规矩：请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商应当实在、精确、完好、及时地发表信息，不得有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。

请求挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高档处理人员应当忠诚、勤勉地实行职责，确保公司发表信息的实在、精确、完好、及时、公正。

请求挂牌公司、挂牌公司及其他信息发表职责人、主办券商依法发表的信息，应当榜首时间在全国股份转让体系指定信息发表渠道（neeq或neeq.cc）发布。

《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》第6.1条规矩：控股股东、实践操控人及其操控的其他企业应实在确保挂牌公司的独立性，不得运用其股东权力或许实践操控能力，经过相关买卖、垫支费用、供给担保及其他方法直接或许直接侵吞挂牌公司资金、财物，危害挂牌公司及其他股东的利益。

《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分实施细则》第十四条规矩：全国股转公司在处理自律监管事项中，发现相关事项不属于自律监管职责规模的，应当依法移交有权处理单位。

以下为原文：

全国中小企业股份转让体系公司监管部文件

公司监管部发〔2019〕监管161号

关于对爱科凯能科技（北京）股份有限公司及相关职责主体采纳自律监管办法的决议

当事人：爱科凯能科技（北京）股份有限公司（以下简称爱科凯能），住所地：北京市朝阳区酒仙桥东路1号院8号楼5层503室。

孙云龙，男，1943年12月出世，公司董事长。

范家伟，男，1982年11月出世，公司时任财政负责人、董事会秘书。

经查明，爱科凯能有以下违规现实：2017年，爱科凯能经过定向发行方法发行普通股，共征集资金4017万元。2018年，爱科凯能屡次将征集资金转至征集资金专户以外的其他账户，金额合计700万元，用作归还银行借款。2018年6月25日，爱科凯能从征集资金专户支取70万元用于借予别人。前述改变征集资金用处事项均未及时实行审议程序及信息发表职责，且将征集资金借予别人的行为违反了征集资金应当用于公司主营事务及相关事务范畴的规矩。

爱科凯能的上述行为违反了《全国中小企业股份转让体系事务规矩（试行）》（以下简称《事务规矩》）第1.4条、第1.5条，《挂牌公司股票发行常见问题回答（三）——征集资金处理、认购协议中特别条款、特别类型挂牌公司融资》（以下简称《发行回答（三）》的相关规矩，构成征集资金运用违规。

针对上述违规行为，董事长孙云龙、时任财政负责人、董事会秘书范家伟未能忠诚、勤勉地实行职责，违反了《事务规矩》第1.4条、第1.5条的规矩，对上述违规行为负有职责。

鉴于上述违规现实和情节，依据《事务规矩》第6.1条和《全国中小企业股份转让体系自律监管办法和纪律处分实施办法（试行）》第十四条，我司做出如下决议：

对爱科凯能采纳出具警示函的自律监管办法。

对孙云龙、范家伟采纳出具警示函的自律监管办法。

特此提出警示如下：

你方应当依照《事务规矩》、《发行回答（三）》等事务规矩标准公司处理，依法合规运用征集资金，实行信息发表职责，确保信息发表实在、精确、完好、及时。特此劝诫你公司及相关职责主体应当充沛注重上述问题并吸取教训，根绝类似问题再次发生。不然，我司将进一步采纳自律监管办法或给予纪律处分。

关于上述惩戒，我司将记入证券期货市场诚信档案数据库。

挂牌公司应自收到本自律监管决议书之日起2个买卖日内及时发表相应信息。

全国股转公司公司监管部

2019年8月14日

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