发生了什首都信息发展股份有限公司么？这家300亿券商 子公司遭6名投资者索赔

300亿左右市值的国联证券，旗下专心投行的子公司华英证券，遽然遭到很多出资者索赔，究竟是什么状况，而在上一年，国联证券遽然对这家子公司减资。

8月5日晚间，国联证券公告，公司全资子公司华英证券证券有限责任公司(下称“华英证券”)收到山东省济南市中级人民法院(下称“济南中院”)传达的《开庭传票》《举证通知书》和《奉告审判庭组成人员通知书》，案由为证券虚伪陈说责任胶葛。

公告显现，原告亢雅欣等共15名出资者提起一般代表人诉讼，要求山东龙力生物科技股份有限公司(下称“龙力生物”)补偿因其证券虚伪陈说行为形成的出资者丢失合计人民币276.21万元，除龙力生物外的程少博等17名自然人、华英证券及立信管帐师事务所(特别一般合伙)共19名被告承当连带补偿责任。

原告后续撤回对其间5名自然人被告的申述，自然人被告数量变为12名。济南中院决议适用一般代表人诉讼程序审理，并进行权力挂号。

“祸起”龙力生物

华英证券所触及的龙力生物案子，正是4月1日证监会发布的2021年证监稽察20起典型违法事例中的一个，是上市公司直接修改管帐材料施行财政造假的典型案子。

2015年至2017年，龙力生物经过修改财政数据、假造管帐凭证等方法，导致2015年度虚增财物近5亿元，虚减负债17亿余元，虚增赢利近1.4亿元；2016年度虚增财物近1.3亿元，虚减负债28亿余元，虚增赢利近2.5亿元；2017半年度虚减负债29亿余元，虚增赢利近2亿元。

2021年1月13日，中国证监会现已对龙力生物及程少博等18名责任主体进行了相应的处分。证监会对龙力生物信息发表违法违规行为进行了立案查询、审理，决议对龙力生物责令改正，给予正告并处以60万元罚款；并对时任龙力生物法定代表人、龙力生物董事长，公司实践操控人程少博等多名责任主体给予正告，并处以罚款。公司已于2020年7月15日被摘牌。

龙力生物因虚增银行存款及虚减对外告贷及相关费用、未发表对外担保、未及时发表严重诉讼和裁定、擅自改动初次揭露发行股票所征集资金的用处等虚伪陈说行为，被李立群等1628名出资者提申述讼，要求判令龙力生物补偿各原告的出资差额丢失、佣钱及印花税丢失。

除了“主角”龙力生物外，还有程少博等12名自然人、华英证券和立信管帐师事务所(特别一般合伙)，被原告要求判令承当连带补偿责任。

原告表明，依据对信息发表的信任，出资者购买了龙力生物股票，导致出资丢失。而华英证券作为龙力生物股票上市的保荐人及证券承销商，未能实行监管责任；立信管帐师事务所(特别一般合伙)作为专业审计组织，对相关发表文件出具规范无保留定见的审计定见，其未尽勤勉责任，导致在审计过程中未能发现、发表相关现实。

现在该案已被济南中院受理，一审没有开庭。

对此，国联证券称，鉴于上述案子没有开庭审理，涉案金额尚在计算过程中，现在无法判别对公司本期赢利或期后赢利的影响。现在财政状况稳健，运营正常。公司将及时发表案子发展状况，敬请出资者留意出资危险。

因保荐事务违规，上一年收3份罚单

据国联证券年报发表，2021年内华英证券收到了三份监管罚单，均与保荐事务违规有关。

2021年2月26日，江苏证监局对华英证券出具了《监管警示函》，因华英证券存在撤回及被否申报IPO项目份额较高，投行执业质量不高，质控内核把关不严的问题。

同年5月21日，上交所对华英证券出具了《关于对华英证券有限责任公司的监管作业函》

，由于华英证券作为青岛融海国有本钱出资运营有限公司非揭露发行公司债券项目的联席主承销商，存在履职不到位的问题，

2021年11月2日，因担任龙力生物初次揭露发行股票并上市的保荐组织未勤勉尽责，山东证监局对华英证券及保荐代表人岳远斌、葛娟娟采纳监管办法。

2021年投行事务同比激增74.38%

依据国联证券年报可知，子公司华英证券从事包含股权融资事务、债券融资事务、财政顾问事务和新三板事务在内的投行事务。

华英证券2021年运营收入5.53亿元，较2020年的3.35亿元添加64.90%；净赢利为0.72亿元，较2020年的0.60亿元添加19.46%。

值得留意的是，华英证券作为国联证券专职投行事务的子公司，2021年的投行事务收入为5.20亿元，同比增幅高达74.38%，而同年券商投行事务的均匀增速仅为4.12%。国联证券曾表明，2022年华英证券将继续做大IPO事务，全力将其打造为投行品牌事务；进一步深化与母公司的事务协同，经过“投行+出资”形式，推动投行事务转型。

但在上一年8月，国联证券遽然对华英证券减资6亿元，注册本钱由8亿元削减至2亿元。就在国联证券宣告对华英证券减资后两个月，国联证券就向包含光大证券、中金公司、海通证券、湘财证券、国泰君安、中海信任、招商基金等金融组织在内23家股东非揭露发行4.54亿股，征集资金50.90亿元。征集资金的投向包含自营及股权衍生品等买卖事务，信誉买卖事务，以及添加子公司投入等。

其时关于减资，国联证券公告称，是为进步公司资金全体运用功率，公司决议将华英证券的注册本钱由人民币8亿元削减至人民币2亿元。

国联证券表明，经测算，华英证券本次减资后，其注册本钱、净本钱、各项风控目标及流动性可以满意监管要求和运营需求，一起可以进步公司资金全体运用功率。本次减资事项不改动华英证券的股权结构，不会导致公司兼并报表规模发生改变，不会对公司当期损益发生严重影响。